能操縱匯率的不只國家,美國指控三大外匯交易商干預美元價格

作者 | 發布日期 2017 年 01 月 11 日 12:00 | 分類 國際貿易 , 財經 follow us in feedly
shutterstock

川普曾在上任前主張要將中國定為匯率操縱國,此事一直成為市場陰霾,然而實際上不只是國家能干預匯率,跨國金融集團也可能以此圖利。美國司法部在 10 日表示,將以刑事罪起訴在摩根大通、花旗集團和巴克萊銀行工作的員工,合謀操縱美元兌歐元匯率,而且這還不是第一次,早在 2007 年就有部分跨國銀行在從事類似行為,直到近幾年此事仍是屢禁不絕,私部門對匯率市場的影響已不容忽視。




逮捕難度高

美國檢察官指控曾在摩根大通公司(JPMorgan )工作的 Richard Usher、花旗集團(Citigroup)的 Rohan Ramchandani 以及前巴克萊銀行(Barclays)的 Chris Ashton 密謀操縱匯率。這些指控最高可判處 10 年徒刑和 100 萬 美元的罰款,甚至依犯罪所得將會更高,但目前他們都已離職並住在英國,必須要走引渡程序,除非他們願意回國自首,否則要逮捕歸案有相當難度。

交易商的律師批評,英國的詐欺調查局在調查 18 個月後決定不提出指控,然而美國司法部卻僅以相同的證據卻打算繞過證券及期貨條例,在英國監管機構已經確認這些行為沒有刑事罪行下提起訴訟。銀行監管機構也在聲明中指出,其中兩人 Usher 和 Ramchandani 已各被貨幣監理署罰款 500 萬美元,以及禁止他們繼續在美國銀行業工作。

匯率市場也能壟斷

根據起訴書表示,此三人使用以「卡特爾」(Cartel)為名的網路平台協調美元和歐元的交易,並操縱貨幣價格,從 2007 年到 2013 年間,試圖消除美元及歐元在美國、英國及瑞士市場上的競爭。這也是歐巴馬政府任期內最大的市場操縱事件,而且以往這類起訴都是針對公司,然而如今將追溯到個人犯罪。副檢察長 Sally Yates 強調,沒有人能夠因為是替公司工作犯行而免罪,個人也應對企業不當獲利負起責任。

從證據中顯示,此壟斷匯率平台僅交易特定的美元兌歐元匯率,且早在 2009 年就由 Usher 發起。他於 2010 年加入摩根大通後,擔任現貨外匯交易所主管,在任職期間,他加入了現在已解散的英格蘭銀行經銷商集團,該集團內大約有十幾個貨幣交易商甚至有中央銀行官員,他們常常在餐廳和銀行辦事處見面,以討論業內發展訊息。後來花旗集團的現貨交易團隊 Ramchandani 以及巴克萊銀行的 Ashton 也加入平台,並串聯起各大銀行的聯絡管道。

川普上台是變數

《彭博社》在 2013 年就曾有報導揭露世界上的銀行集團怎麼串通操縱匯率。甚至在 2015 年花旗集團、巴克萊銀行、摩根大通銀行和蘇格蘭皇家銀行就已認罪控制匯率,在近幾年,各大銀行為此付出了百億美元罰款,然而這類事件仍屢禁不絕。據聞美國司法部正趕在 1 月 20 日之前完成各項調查,否則一旦川普正式就任總統,美國司法部的許多高層官員將被替換。

註:卡特爾(Cartel)是經濟學上的名詞,意指壟斷利益集團,壟斷通常發生在稀有資源被數個企業完全掌握的情況下,為了避免過度競爭導致企業利益損失,透過某些協議或規定,甚至單靠共識來控制該產品的產量和價格。

(首圖來源:shutterstock)

延伸閱讀:

關鍵字: , , , ,

發表迴響