兆豐再被罰 8.57 億,財政部:無涉洗錢情事

作者 | 發布日期 2018 年 01 月 18 日 11:14 | 分類 財經 follow us in feedly


兆豐金於 18 日早上發布重訊表示,又遭美國聯準會及伊利諾州金融廳(IDFPR)罰鍰 2,900 萬美元,將影響獲利。不過財政部也隨即公告澄清,此裁罰跟洗錢沒有關係,是舊有的缺失。

兆豐金公告指出,在 17 日紐約分行遭到美國聯邦儲備理事會及伊利諾州金融廳,以該行紐約分行因風險管理及洗錢防制法規之缺失,裁罰 2,900 萬美元。與 2016 年洗錢防制機制缺失,同源於 NYDFS 合意令,並無涉及洗錢情事。現已積極投入感善,強化公司治理,不過此罰鍰將影響公司獲利,然衝擊尚屬有限。

而財政部也隨即發出新聞稿替兆豐金澄清,積極督導兆豐銀行的改善計畫已如期如質執行,此次聯準會是對前開合意令前已存在同一類型制度缺失予以裁罰,亦即不同監理機關對同樣缺失進行處分,並非新發生的缺失,亦與洗錢等不當情事無關。並且在聯準會的裁罰令中已認同兆豐銀行後續推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的改革決心及努力。

由於美國金融監理機關,向來採取地方金融署與聯準會的「雙軌併行制」。依法律規定,兩者性質均屬行政裁罰而非刑事處分,所以可同時對同一缺失進行處分,等同可一罪兩罰,許多國際金融業者也碰過類似情事。因此,兆豐金雖積極爭取是否可免罰,但最終還是失敗。

兆豐金指出,董事長張兆順及總經理楊豊彥自 2016 年起已多次主動拜訪相關美國政府金融監理機關,包括紐約、芝加哥及舊金山等地。但儘管美國監管機構對兆豐的努力表示肯定,最終並未改變裁罰。因陸續遭國外主管機關裁罰,引發社會輿情關注,官方表示抱歉,並將持續落實執行改善計畫。

(首圖來源:財經新報)

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