金管會 30 日宣布，華南銀行等 7 家銀行行員涉嫌挪用客戶款項及異常資金往來，決定予以重罰，最高達新台幣 1,000 萬元。
據金管會調查有近 7 家銀行理專行員涉嫌監守自盜，華南銀行長達 13 年以上挪用 24 個客戶之款項，總計達 2 億元，除罰款千萬外，金管會將停止相關 3 家分行辦理金錢信託業務 1 個月。聯邦銀行也有挪用客戶千多萬資金情事，除同罰千萬外，也將解除涉案人員職務。台新銀行類似情事也長達 10 年以上，涉及金額約 8 千多萬，但僅罰款 800 萬，同樣也禁止相關業務 3 月及懲處相關人員。
匯豐天母分行挪用 18 客戶資金長達 9 年且損失金額高達 6 千萬，裁罰 800 萬。中信銀行也涉挪用 15 客戶款項，時間約一年，金額約 800 萬，裁罰 400 萬。新光銀與客戶有異常資金往來，涉及金額 1,200 萬，罰 300 萬。國泰世華也有 4 戶，金額僅百萬，但也被罰 200 萬。
金管會主委顧立雄指出，若情事嚴重將不只罰款而是直接禁止業務，並將追究總行主管之責任，目前已有三家銀行被要求檢討。類似的事件在過去幾年一再發生，只解除行員職務根本也沒什麼意義，各家銀行自己要建立相關規範並落實。目前金管會已經訂立理專十誡，未來若再出事，將會直接找上總行。
且顧立雄也強調，總行的作為也將列入未來裁罰的依據，若總行一無所知，沒有自行糾舉，等到東窗事發，被客戶控訴檢舉才來通報，也將會加重罰則。希望銀行要能主動督查，建立吹哨機制，才能預防類似情事一再發生。金管會也呼籲民眾，不要將存摺、印鑑、密碼或已簽章之空白表單交給銀行行員保管，以維護自身權益。
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