不只元大原油正 2,富邦台灣中小也下修清算門檻

作者 | 發布日期 2020 年 04 月 01 日 8:09 | 分類 理財 , 金融政策 Telegram share ! follow us in feedly


除了元大 S&P 原油正 2 外,富邦投信 31 日也公告,旗下富邦台灣中小(00733)因行情波動使規模大幅下滑,面臨清算風險。

據現行規定,ETF 若近 30 個營業日平均規模低於 1 億元,便達清算門檻。不過目前金管會已為核准修訂信託契約,將原先 1 億元的清算門檻降至 5,000 萬元避免其立即下市的危機。不過實務上,除期信ETF有強制下市規範,其餘 ETF 下市可由投信公司評估。

由於近幾日台股波動非常大,富邦台灣中小雖然在 4 月 1 日規模已重返 1 億元門檻,但未來行情風險仍大,富邦投信已預先申請寬限。事實上,自去年底開始已有不少 ETF 因規模過低而陸續申請下市。包括富邦發達(0058)、富邦金融(0059)、華頓 S&P 布蘭特反 1、第一金臺灣工業菁英 30 單日反 1 ETF 等等,都已陸續終止上市。

而 30 日證交所也才剛公告 FH 美國金融股 ETF(00767)由於規模長期偏低,經投信申請清算,將於 5 月 5 日終止上市。投資人下市之前仍可於集中市場交易,待復華投信清算後再辦理返還資產事宜。還有如永豐投信近期也宣布將清算永豐標普東南亞及永豐歐洲 50 ETF。

除此之外,還有部分 ETF 風險也不低,如元大美元指數、元大 S&P 日圓反 1、國泰日本正 2 等都屬於交易量及規模偏小的 ETF。在目前全球股災的情境下,資產管理公司對於指數化產品的管理,無疑是難上加難,投資人必須更加小心。

雖然還是有部分高風險的小型 ETF 因淨值大於市價而令投資人願意持有,但無論如何,投資前都必須認真了解該基金的規模及交易狀況,還有連結的標的屬性為何。尤其是風險趨避者,更要多做功課,避免虧損。

(首圖來源:shutterstock)

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