華南永昌被多空雙巴,虧損持續擴大到 47 億

作者 | 發布日期 2020 年 04 月 14 日 13:58 | 分類 公司治理 , 財經 , 金融政策 Telegram share ! follow us in feedly


金管會主委顧立雄近日明確表示,華南永昌證券的避險投資有問題,導致整體風險逾越了自己所訂的市場風險限額。

顧立雄指出,目前已請華南永昌陳述意見。而這往往也意味著金管會即將祭出罰則,若依證交法規定,券商若未落實內控,除了限制業務及解除經理人職務外,最重可處近 480 萬元的罰鍰。不過這對華南昌的虧損來講,可能還只是小事而已。

此前華南永昌證券因投資衍生性商品而狂虧 34 億元,官方表示已執行避險策略,但如今,據消息指出,因為華南永昌在 9,200 點時布下空單避險,而台股卻重回萬點,導致虧損一舉擴大到 47.59 億元。此事引起不少立委的關注,而證交所也對此立案進行調查,華南永昌的內控到底是不是有問題。

顧立雄證實,證交所專案調查報告已送交證期局。且目前來看,華南的確對於避險操作是很有問題的,賣出過多「指數型認售權證」,又沒有在正確的時機進行避險,結果不管市場多空都導致虧損,一發不可收拾。華南金董事長張雲鵬也承認,是有風險資產超過胃納的情事。雖然顧立雄沒有說死,僅回應會考慮券商的觀點。但華南永昌很可能會是首個受新版證交法開罰的業者。當然目前都還在程序處理中,尚未定案。

必須注意的是,華南永昌證券資本額僅為 81 億,由於投資只壓單邊的做法,在短期就虧損過半股本,而且這還是官股金控旗下的券商,卻無視避險作業與安控機制,令市場反省台灣金融業是不是還有更多地雷沒有暴露。

(首圖來源:shutterstock)

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