金管會創首例開鍘,大同即日起不得再自辦股務

作者 | 發布日期 2020 年 07 月 14 日 18:30 | 分類 公司治理 , 財經 Telegram share ! follow us in feedly


金管會今天表示,大同公司股東常會違反公開發行股票公司股務處理準則相關規定,將依證交法第 39 條規定,對大同作出糾正處分,即日起大同不得再自行辦理股務事務。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示,大同公司 6 月 30 日召開股東常會,但公司在股東及徵求人報到時,未發給部分股東及徵求人表決權票與選舉票,以及逕自認定 50% 以上股份無表決權等行為,已嚴重影響股東權益的行使,違反公司治理、股東行動主義。

蔡麗玲說,昨天已收到大同公司陳述意見的回函。經請集保結算所查核後發現,大同已違反公開發行股票公司股務處理準則第 3 條第 3 項及第 6 條第 2 項規定,因此,將依證券交易法第 39 條規定,對大同公司作出糾正處分,並處分大同「不得再自行辦理股務事務」。

也就是說,大同公司以後必須委託券商,或是第三方專業股務機構辦理股務事務。蔡麗玲說,公司還是看的到股東名冊,但就不能自行剔除股東表決權,要交由專業機構處理相關事務,不過會給公司限期 2 個月時間去找第三方機構。

蔡麗玲說,這也是金管會強制公司不得自辦股務的首例。

日前金管會 9 日表示,大同公司剔除市場派股東投票權,已涉犯違反證券交易法第 171 條第 1 項第 3 款的特別背信罪,金管會已將相關資料提供檢調單位,將依法告發負責人林郭文艷等人。

金管會呼籲,股務代理機構或自行辦理股務事務的公開發行公司,在執行股務事務時,必須保持中立並恪遵相關法令規定。

(作者:劉姵呈;首圖來源:大同

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