洗錢防制缺失遭金管會盯上,花旗星展遭罰 1,600 萬

作者 | 發布日期 2021 年 05 月 13 日 18:00 | 分類 財經 , 金融政策 Telegram share ! follow us in feedly


兩家銀行洗錢防制爆缺失,吃下金管會重罰。金管會表示,花旗(台灣)商業銀行與星展(台灣)商業銀行辦理防制洗錢和打擊資恐有缺失,各重罰新台幣 1,000 萬元與 600 萬元。

金融監督管理委員會銀行局今天發布兩項對銀行重罰案。花旗(台灣)商業銀行辦理洗錢防制作業,沒有完善建立客戶風險評估機制,所涉及客戶或交易多具高風險因子且交易金額極大,違反洗錢防制法及銀行法,金管會重罰 1,000 萬元。

此外,星展(台灣)商業銀行辦理洗錢防制作業同樣遭金管會發現缺失,遭金管會開罰 600 萬元。

(作者:謝方娪;首圖來源:shutterstock)