國泰證券今日與陽光伏特家母公司綠點能創宣布，共同發行全台首檔「陽光綠益債務型 STO」，發行方案為 6 年期債務型 STO，年利率為 3.5%，採取年配息與到期還本機制，預計募資 3,000 萬元，預計 11 月 20 日展開募集，12 月 12 日募集完成。
隨著金管會放寬具證券性質虛擬通貨業務（Security Token Offering，STO）相關規範，國泰證券成為台灣首家獲准開辦 STO 業務的證券商，而所謂的 STO 就是利用區塊鏈技術發行證券募資的方式，以區塊鏈技術包裝的代幣（Token），用來代表財產權或某種有價證券（Security）。
證券型代幣必須與實際資產或權益相關聯，例如現金、股份、固定收益證券、不動產、大宗商品等，須獲得各國證券監管機構的許可，因此國泰證券就與國泰金控數數發中心區塊鏈團隊合作，自行建置 STO 交易平台，涵蓋發行、議價、申報、結算、內控、風控等完善機制。
國泰證券建置 STO 交易平台
國泰證券董事長莊順裕表示，國泰證券為全台首家獲准開辦 STO 業務的證券商，提供企業有別於傳統的上市櫃外的新型態的募資管道，讓企業可以發行 STO 向專業投資人募資，以接觸更多潛在投資者，更能為專業投資人提供多元創新投資選項。
莊順裕指出，有鑑於綠色金融的國際發展趨勢，主管機關推動綠色金融及永續發展的關鍵策略，國泰證券以「永續經營企業」為 STO 發行標的，鼓勵再生能源、減碳、減塑、水資源等領域的 ESG 中小型企業，只要在符合就能透過國泰證券 STO 交易平台發行 STO，提供專業投資人申購。
「國泰證券獲准開辦 STO 業務是踏入數位資產的第一步」，國泰金控資深副總經理姚旭杰表示，全球已有許多 STO 成功案例，國泰十分重視創新技術與業務發展，STO 交易平台在金融法規的監管，須搭配設置完善的資訊安全管理機制，提供投資人安全的投資環境。
姚旭杰指出，為打造可信的 STO 利率訂價，國泰證券與國際知名風險控管技術大廠 Numerix 和中興大學教授葉宗穎共同合作，開發台灣第一套能有效計算中小企業違約機率的 STO 評價模型，精準度高達 95%，未來國泰也計畫開放 STO 交易平台區塊鏈底層架構供其他證券商使用，促進發展。
陽光伏特家打造新商業模式
全台第一家再生能源售電業者陽光伏特家執行長馮嘯儒分享，「陽光綠益債務型 STO」募集到的 3,000 萬元將用來打造全台 20 座 20 KW 的住宅型太陽能電廠，每年預計售電 200~300 萬元，累積 20 年發電 1,000 萬度，預計明年 9 月就會全數完成建置。
陽光伏特家營運長洪寧均表示，有別於過去陽光伏特家的售電模式是以太陽能板來分拆物權，「陽光綠益債務型 STO」能將電廠轉換成每個 Token 販售，並限定專業投資人，自然人每檔上限 30 萬元，法人則無申購金額限制，並能市場上相對優惠的條件採購綠電，以符合企業 ESG 需求。
洪寧均指出，中小企業目前採購綠電艱難，甚至必須等待超過半年以上的時間，因為必須經過能源局的層層驗證，但是陽光伏特家因為早就完成驗證，所以提供綠電採購優惠作為 STO 認購誘因，協助中小企業在明年第一季就能完成綠電採購。
由於 STO 要半年後才能再發行第二檔，國泰證券表示，目前已有幾家廠商正在洽談合作，多數以 ESG 相關企業為主，但並不侷限，這次獲准開辦 STO 將為投資人提供更多元的投資選項，同時為非上市櫃及興櫃的企業、新創發展新型態募資管道。
（首圖來源：科技新報）
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